Interní audit systému BOZP: program, kontrolní list a zpráva

Prověrka hledá závady, audit hledá, proč se vracejí

Zákoník práce ukládá pravidelně kontrolovat úroveň BOZP a účinnost opatření (§ 102 odst. 3 a 7) a jednou ročně organizovat prověrku na všech pracovištích (§ 108 odst. 5). Prověrka je pochůzka s protokolem závad; tu pokrývá saw_O01.01. Norma ČSN EN ISO 45001 ve znění změn Z1 a A1 v čl. 9.2 žádá v plánovaných intervalech nezávisle ověřit, zda systém odpovídá vlastním požadavkům a normě a zda je opravdu zaveden. Bez auditu firma nezjistí, že hodnocení rizik leží v šanonu a mistři podle něj nepracují, a certifikační orgány před certifikací zpravidla ověřují, že proběhl. Pokyn staví na metodice ČSN EN ISO 19011 a dává auditu to, co mu obvykle chybí: nezávislost, důkazy a návaznost na nápravná opatření.

Co dostanete (8 souborů DOCX)

• Pokyn saw_O01.07: pojmy (audit, kritéria, důkaz, zjištění, neshoda závažná a méně závažná, program a plán), předpisy, tabulka prověrka proti auditu, sedm zásad auditování, program auditů (četnost, tři roky, co zohledňuje, mimořádný audit), auditoři (školení 16 hodin, nezávislost, malý zaměstnavatel, hodnocení kompetence ve čtyřech krocích podle čl. 7.1 ČSN EN ISO 19011), sedm kroků auditu od plánu po návaznost včetně náležitostí zprávy podle čl. 6.5.1, práce s kontrolním listem, povinnosti podle funkcí, kontrola dodržování, záznamy a jejich uchovávání, závěrečná ustanovení s účinností a seznámením.
• Příloha 1 Program auditů, plán auditu a evidence auditorů: program roku na šířku s předmětem, kritérii, metodou, auditory a stavem; plán jednoho auditu se vzorkem a programem dne; evidence auditorů s tím, co nesmí auditovat, a s hodnocením kompetence; vyplněný vzor se čtyřmi audity a jedním mimořádným zařazeným změnou programu, auditoři z různých útvarů nikde neauditují vlastní pracoviště.
• Příloha 2 Kontrolní list interního auditu (na šířku): 22 okruhů podle kapitol 4 až 10 normy, ke každému otázky, hledané důkazy a dokumentace oddílů A až Q; vyplněný vzor auditu lisovny H3 a svařovny H1 se zjištěními (6 shod, 2 závažné neshody, 3 pozorování, 1 silná stránka); audit vede externí auditorka, aby nikdo neauditoval vlastní pracoviště.
• Příloha 3 Zpráva z interního auditu: identifikace s cíli auditu a zadavatelem, zjištění (požadavek, důkaz, rozpor, klasifikace, číslo neshody), míra splnění kritérií, účinnost, nevyřešené rozdílné názory, doporučení, převzetí a sdělení; vyplněný vzor se dvěma závažnými neshodami (opakované překlenutí světelné závory lisu a neřešené příčiny neshod), třemi pozorováními a silnou stránkou.
• Metodický list: co žádá zákon a norma, program na tři roky, rozhovor a neshoda, čeho se vyvarovat, kdo, kdy a co hrozí (§ 30 odst. 1 písm. f) a w) zákona č. 251/2005 Sb.), jak to dělají jinde včetně programu Bezpečný podnik, zdroje.

Jak s dokumentem pracovat

Doplňte lhůty a počty v hranatých závorkách, vyškolte dva až čtyři interní auditory z různých útvarů, sestavte program na rok s prvním auditem celého systému (u prvního auditu s externím vedoucím auditorem), projednejte ho s komisí BOZP a každý audit uzavřete zprávou do 10 pracovních dnů a neshodami v registru saw_O01.08; výsledky jsou vstup přezkoumání vedením saw_A03.02.